*ST熊猫因信披违法违规收警示函 公司及五名高管合计被罚1650万元

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*ST熊猫（维权）（证券代码：600599）4月9日公告称，公司于4月8日收到中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因2023年涉及虚假债权转让交易，公司及相关责任人被拟处以合计1650万元罚款，其中时任董事长徐金焕、时任董事李民还将面临证券市场禁入措施。

公告显示，湖南监管局经调查查明，*ST熊猫在2023年4月披露的小贷业务债权转让事项中存在信息披露违法违规行为。当时公司公告称，拟将全资子公司广州小贷和西藏小贷的债权本金余额及相关权益分别以1.98亿元、2.16亿元转让给昆朋资产，交易金额占公司最近一期经审计净资产的58.97%。但经查实，该债权转让为虚假交易，公司实际为该转让提供资金，并通过资金拆借掩盖虚假交易，相关债权由国峻实业控股有限公司代持。

湖南监管局认为，*ST熊猫的上述行为违反《证券法》第七十八条第二款规定，构成信息披露违法。基于此，监管部门拟对公司责令改正，给予警告，并处以700万元罚款；同时对时任董事长徐金焕、时任董事李民、时任董事会秘书罗春艳、时任董事兼总经理杨恒伟、时任财务总监黄玉岸等五名高管分别处以400万元、200万元、150万元、100万元和100万元罚款。

此外，由于徐金焕、李民违法情节严重，湖南监管局拟对徐金焕采取5年证券市场禁入措施，对李民采取3年证券市场禁入措施。禁入期间，上述人员不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

针对此次处罚，*ST熊猫表示，根据《行政处罚事先告知书》认定情况，公司不触及《上海证券交易所股票上市规定》规定的其他风险警示及重大违法强制退市情形。截至公告披露日，公司生产经营管理及业务活动均正常开展，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响。公司将持续关注事项进展，并严格履行信息披露义务。

公司同时提醒投资者，有关信息以公司在指定媒体《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的公告为准，敬请谨慎投资。

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责任编辑：小浪快报